Gestión de terceros: proveedores, distribuidores y agentes bajo la lupa

Los terceros —proveedores, distribuidores, agentes comerciales, socios y subcontratistas— son hoy en día uno de los principales vectores de riesgo en compliance corporativo. Sobornos canalizados a través de intermediarios, incumplimientos laborales en la cadena de suministro o conflictos de interés ocultos pueden comprometer legal y reputacionalmente a cualquier organización, especialmente en sectores regulados. La normativa española y los estándares internacionales exigen cada vez más un control riguroso y proporcionado sobre estos actores externos. Este curso de 90 minutos proporciona una metodología práctica y basada en el riesgo para diseñar e implantar un programa de gestión de terceros eficaz, desde la clasificación inicial hasta el seguimiento continuo.

El alumno aprenderá a segmentar a los terceros según su nivel de riesgo, aplicando criterios como el sector, el país de operación o el volumen de negocio. Se profundizará en la realización de due diligence proporcional: cuestionarios de autoevaluación, consulta de fuentes públicas (registros mercantiles, listas de sanciones) e interpretación de señales de alerta o red flags. También se aborda la incorporación de cláusulas contractuales tipo que blinden a la empresa frente a incumplimientos y permitan una resolución ágil de incidencias. Finalmente, el curso enseña a diseñar un plan de monitorización periódica, incluyendo indicadores clave y procedimientos de escalado.

• Módulo 1: El ecosistema de los terceros: riesgos, normativa aplicable (Ley Orgánica 10/1995, Código Penal español, estándares UNE 19601) y el papel del compliance officer.
• Módulo 2: Segmentación por riesgo: criterios cuantitativos y cualitativos para clasificar a proveedores, distribuidores, agentes y socios.
• Módulo 3: Due diligence proporcional: fuentes de información, cuestionarios de evaluación, verificación de datos e identificación de red flags.
• Módulo 4: Contratación y cláusulas eficaces: derechos de auditoría, extinción por incumplimiento, obligaciones anticorrupción y protección de datos.
• Módulo 5: Seguimiento continuo y gestión de incidencias: planes de monitorización, KPIs, reporte interno y medidas correctoras.
• Módulo 6: Casos prácticos sectoriales: construcción, consultoría, exportación, farmacéutica y tecnología, con resolución de incidencias reales.

Este curso está dirigido a compliance officers, responsables de compras y aprovisionamiento, directores comerciales que gestionan redes de agentes, asesores jurídicos, responsables de cadena de suministro y cualquier profesional involucrado en la selección y supervisión de terceros. También es de utilidad para auditores internos y consultores que deseen actualizar sus conocimientos en gestión de riesgos con terceros.

Al finalizar la formación, el alumno dispondrá de un procedimiento completo de gestión de terceros que incluye: una política general, un modelo de cuestionario de due diligence, una matriz de riesgos personalizable, cláusulas contractuales tipo y un checklist para el seguimiento periódico. Con estas herramientas, la organización podrá reducir significativamente la exposición a sanciones, proteger su reputación y asegurar el cumplimiento normativo en todas sus relaciones con terceros.

La gestión de terceros se ha convertido en un pilar del compliance corporativo en España, especialmente tras la reforma del Código Penal que introduce la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Normas como la ISO 37001 (sistemas de gestión antisoborno) y la Ley 10/2010 de prevención del blanqueo de capitales exigen a las empresas implementar debida diligencia sobre sus contrapartes. Un fallo en la supervisión de proveedores o agentes puede derivar en sanciones administrativas y penales, además del daño reputacional. Por eso, este curso aborda la segmentación de terceros por riesgo y los controles proporcionales exigidos por los estándares internacionales.

¿Cómo se clasifican los terceros según su nivel de riesgo?

La segmentación se basa en factores como el país de operación (riesgo geopolítico), el sector (construcción, farmacia, defensa) y la relación contractual (agentes, distribuidores, joint ventures). El curso enseña a aplicar una matriz de riesgos cualitativa y cuantitativa para asignar niveles bajo, medio o alto.

¿Qué due diligence es proporcional para un proveedor de bajo riesgo?

Para terceros de bajo riesgo basta una verificación básica de identidad, antecedentes y capacidad técnica. El curso proporciona un cuestionario editable que recopila información esencial sin sobrecargar al proveedor, alineado con el principio de proporcionalidad de la ISO 37001.

¿Qué cláusulas anticorrupción deben incluirse en los contratos?

Son imprescindibles cláusulas de cumplimiento normativo, derecho de auditoría, resolución por incumplimiento de compliance y obligación de comunicar incidentes. El curso incluye modelos adaptados a la Ley Orgánica 1/2015 y a la legislación española.

¿Cómo se realiza el seguimiento continuo de terceros de alto riesgo?

Se establecen revisiones periódicas (semestrales o anuales) que incluyen actualización de documentación, análisis de red flags y verificaciones en listas internacionales. El curso propone un checklist de monitorización que puede integrarse en un sistema de gestión compliance.

Este curso de cumplimiento normativo en formato SCORM 1.2 está diseñado para que los profesionales de compliance, compras y legal puedan implantar un programa de gestión de terceros eficaz. Los contenidos son compatibles con plataformas como Moodle y otros LMS, facilitando la formación online de toda la organización. Complementa tu estrategia de compliance corporativo con herramientas prácticas de due diligence y cláusulas anticorrupción, minimizando los riesgos legales y reputacionales asociados a la cadena de suministro.