Formación en compliance para directivos: el riesgo empieza arriba

Los directivos ocupan la posición de mayor visibilidad y responsabilidad cuando se produce un incumplimiento normativo. Fiscales, reguladores y opinión pública dirigen su mirada hacia la cúpula directiva, y la ley no admite la ignorancia como excusa. Las consecuencias de un incumplimiento pueden ser graves: sanciones económicas, inhabilitación, daño reputacional e incluso responsabilidad penal personal. En un entorno de creciente exigencia regulatoria, contar con una formación específica en compliance para directivos no es una opción, sino una necesidad para ejercer un gobierno corporativo responsable y protegerse a sí mismos y a la organización.

Este curso permite a los participantes comprender el marco legal de la responsabilidad penal de las personas jurídicas y de sus administradores, así como las obligaciones derivadas del deber de supervisión. Se analizan los modelos de prevención de delitos, los estándares de tone at the top que exigen los reguladores y la relación con el Compliance Officer. Los alumnos aprenderán a identificar los riesgos más frecuentes en su ámbito directivo, evaluar la efectividad del sistema de compliance y proponer medidas correctivas. Al finalizar, serán capaces de ejercer su función de supervisión con criterio fundamentado y tomar decisiones alineadas con la cultura de cumplimiento.

• Módulo 1: El riesgo compliance en la alta dirección. Contexto regulatorio y expectativas sociales.
• Módulo 2: La responsabilidad penal de la persona jurídica y de los administradores. Artículo 31 bis del Código Penal.
• Módulo 3: El deber de supervisión y los modelos de prevención de delitos. Elementos clave y estándares internacionales.
• Módulo 4: El tone at the top como herramienta de gobierno. Cómo transmitir una cultura de cumplimiento.
• Módulo 5: Relación con el Compliance Officer y el consejo. Canales de denuncia, conflictos de interés y reporte.
• Módulo 6: Casos prácticos y señales de alerta. Decisiones directivas ante situaciones de riesgo.

Consejeros y miembros de consejos de administración, directores generales, directivos de primer nivel, gerentes de pymes, socios de despachos profesionales y cualquier alto cargo que necesite comprender y ejercer su responsabilidad en materia de compliance. Este perfil directivo requiere un enfoque práctico y adaptado a su nivel de toma de decisiones.

Al completar el curso, el directivo será capaz de ejercer su rol de supervisión con pleno conocimiento de causa, realizar las preguntas adecuadas al equipo de compliance, identificar señales de alerta temprana y tomar decisiones que protejan tanto a la organización como a su propia responsabilidad legal. La empresa se beneficia de un liderazgo ético y comprometido, reduciendo la exposición a sanciones y daños reputacionales. Además, la organización fortalece su cultura ética y reduce la probabilidad de incumplimientos.

El marco normativo español e internacional es claro: la responsabilidad penal de la persona jurídica (artículo 31 bis del Código Penal) exige que los programas de cumplimiento tengan un respaldo efectivo de la alta dirección. La Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado y la jurisprudencia del Tribunal Supremo insisten en que el tone at the top no es un eslogan, sino un requisito jurídico. Sin formación específica de los directivos, el modelo de prevención de delitos carece de eficacia. Este curso aborda esos estándares y la responsabilidad del administrador en el gobierno corporativo.

¿Qué responsabilidades concretas tienen los consejeros en materia de compliance?

Los consejeros deben asegurar que el sistema de compliance esté diseñado, implementado y supervisado adecuadamente. Esto incluye aprobar la política de cumplimiento, dotar de recursos al Compliance Officer, revisar periódicamente el modelo y reaccionar ante incumplimientos. La jurisprudencia del Tribunal Supremo (SSTS 154/2016, 528/2021) señala que la omisión de estos deberes puede implicar responsabilidad penal.

¿Cómo se vincula el deber de vigilancia con el modelo de prevención de delitos?

El deber de vigilancia es un elemento esencial del modelo de prevención de delitos. Según el artículo 31 bis del Código Penal, el modelo debe incluir medidas de supervisión y control. Los directivos deben ejercer una vigilancia activa, no meramente formal, que permita detectar y corregir riesgos. La falta de supervisión efectiva puede romper la eximente de responsabilidad penal de la persona jurídica.

¿Qué consecuencias personales puede tener un incumplimiento del compliance por parte de un directivo?

Un directivo puede enfrentarse a responsabilidad penal individual por delitos cometidos en el seno de la empresa, así como a sanciones administrativas, inhabilitaciones y daños reputacionales. Además, puede ser considerado responsable civil por los daños causados. La formación en compliance para directivos ayuda a prevenir estas consecuencias.

¿Cómo debe actuar un directivo ante una denuncia interna?

Ante una denuncia interna, el directivo debe garantizar la confidencialidad, derivar el caso al canal de denuncias establecido y abstenerse de tomar represalias. Es fundamental seguir el protocolo del modelo de prevención y no interferir en la investigación. El liderazgo ético implica apoyar la transparencia y la rendición de cuentas.

Este contenido está disponible en formato SCORM 1.2, lo que permite su integración en cualquier plataforma Moodle o LMS corporativo. Es parte de la oferta de formación en compliance de elmapache.es, que incluye también cursos sobre prevención del blanqueo de capitales, protección de datos y soft compliance. Diseñado para agendas ocupadas, este curso de 120 minutos proporciona las claves para ejercer un liderazgo ético y minimizar el riesgo de cumplimiento. Complementa tu plan de formación con otros recursos en e-learning corporativo y asegura que tu organización cumpla con los estándares de gobierno corporativo.